Le présent bulletin décrit les politiques et procédures relatives au programme d’indication de clients que HUB Capital inc. a mis en place avec VirtualWealthMC offert par Qtrade Securities inc. (« Qtrade »).

Ce programme donne aux représentants de HCI la possibilité de faire profiter leurs clients des services de comptes gérés en ligne de Qtrade par l’intermédiaire de VirtualWealthMC à l’aide d’une fonctionnalité et d’un lien Web. À titre de courtier de fonds communs de placement, vous n’êtes pas autorisé à offrir de comptes gérés ni de fonds négociés en bourse (FNB). Le programme d’indication de clients vous permet de maintenir l’intégrité de votre relation avec un client qui souhaite investir dans un compte géré en ligne par un robot-conseiller.

Processus d’indication

Formulaire Déclaration au client. Ce formulaire explique au client la relation entre HUB Capital, VirtualWealthMC et Qtrade et indique que vous toucherez une commission d’indication par l’entremise de HCI et selon la grille de rémunération normale. L’original signé du formulaire doit être conservé au dossier du client et une copie téléversée dans les documents du client dans RepVision.

Responsabilités des représentants de HUB Capital :

  1. Vous êtes autorisé à présenter sommairement les services au client d’une façon approuvée par Qtrade.
  2. L’entente d’indication ne vous permet pas de promouvoir des opérations boursières ni d’effectuer des opérations sans autorisation.
  3. Vous devez vous contenter de fournir au client le lien vers le site Web ou les coordonnées de VirtualWealthMCMC.
  4. Vous avez l’obligation de faire signer à votre client un formulaire de Déclaration au client.
  5. Vous devez conserver l’original de ce formulaire au dossier du client.
  6. Vous ne pouvez aider le client à remplir des formulaires, à ouvrir son compte en ligne ou à remplir des documents pour les opérations en lien avec son compte auprès de VirtualWealthMC et de Qtrade, et encore moins vous en charger pour lui.

Responsabilités de Qtrade – VirtualWealthMC:

  1. Remplir ses obligations relatives aux nouveaux comptes.
  2. Fournir des comptes gérés en ligne et des portefeuilles de FNB au client.
  3. Fournir tous les formulaires nécessaires au client.
  4. Fournir de l’information et des relevés au client.
  5. Si le client y consent, transmettre des copies de ses relevés à son représentant.
  6. Payer une commission d’indication à HCI.

Pour toute question, veuillez vous adresser à votre agent de conformité régional ou à votre directeur de succursale.