Comme la saison des REER est de retour, nous avons cru bon vous rappeler quelques politiques et procédures importantes de HUB Capital, les pratiques exemplaires de notre secteur et quelques conseils pour une saison des REER fructueuse en toute conformité.

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Sujets couverts :
 
  • Transferts entre les fonds commun qui ont des frais de rachat (FDR)
  • Les frais d'acquisition reportées (FDR) ou frais réduits et les clients aînés
  • Formulaires incomplets et corrigés (c. à d. falsification de signature)
  • Limites de prélèvement automatique et chèques certifiés
  • Connaitre votre client
  • Notes claires et précises au dossier du client
  • Autorisation limitée de transaction
  • Soumission des documents en temps opportun
  • Divulgation du type de frais sur les fiches d’ordre et les demandes
  • Liste des produits dans RepVision
  • Clients qualifiés à valeur nette élevée
Pour plus de précisions, veuillez communiquer avec votre agent de conformité régional ou directeur de succursale.