Avec la saison des REER qui arrive à grands pas, nous profitons de cette occasion pour vous rappeler certaines politiques et procédures importantes de HUB Capital, ainsi que pour vous fournir des conseils utiles et les meilleures pratiques pour vous aider à avoir une saison et une année de REER réussie et conforme.

Nous avons mis à jour notre guide des meilleures pratiques de HUB Capital pour refléter certains des changements que nous avons apportés à nos politiques et procédures au cours de l'année écoulée, y compris les changements concernant les réformes axées sur le client.

Ce guide contient des informations importantes pour vous aider à traiter vos affaires de manière efficace, tout en vous aidant à éviter les lacunes ou les retards inutiles dans les échanges.

Une nouveauté cette année, le guide comprend une table des matières qui vous permet de cliquer sur un sujet et d'accéder directement à l'information fournie.

Veuillez noter : comme indiqué dans le guide, les exceptions temporaires COVID sont désormais terminées. Veuillez vous référer au Bulletin #2022-03 - Fin des mesures temporaires COVID pour plus de détails. 

Nous sommes également heureux de vous fournir un nouvel outil, spécifiquement axé sur les réformes axées sur le client. Ce bulletin comprend la liste de contrôle Exigences de conformité des fonds communs de placement - Responsabilités du représentant CFR. Ce formulaire fournit une liste des changements apportés par les réformes axées sur le client, y compris des détails sur les exigences associées à chaque changement. Il fournit également une " vérification de l'évaluation des risques " pour chaque exigence, avec une liste de questions que vous pouvez vous poser pour vous assurer que vous respectez toutes nos obligations en ce qui concerne les réformes axées sur le client.

Veuillez prendre le temps d'examiner le guide et la liste de contrôle dès que possible. Nous vous encourageons également à en garder une copie à portée de main, pour vous y référer quotidiennement. Notre objectif en produisant ces guides est de vous donner plus de temps à consacrer à la construction et à la protection de votre entreprise tout au long de l'année !

Si vous avez des questions, veuillez contacter votre agent de conformité régional.

Nous vous remercions de l'attention que vous porterez à cette question.

Cheryl Hamilton
Vice-présidente gestion des risques et chef de la conformité