En raison des préoccupations selon lesquelles les méthodes incitatives (articles promotionnels, événements, repas) ont le potentiel d'influencer le comportement des conseillers et encourager les conseils inappropriés, l'ACCFM continue d'étudier les conflits d'intérêts et les pratiques incitatives que les sociétés de fonds utilisent envers les conseillers.

Afin de soutenir la surveillance des conflits d'intérêts en ce qui concerne les activités promotionnelles, Capital HUB Inc. («HCI») doit mettre en place des politiques et des procédures pour établir des seuils raisonnables, tenir des registres des activités promotionnelles, et effectuer des examens périodiques sur le nombre et la nature des activités promotionnelles. Nous avons développé la feuille de calcul et vous demandons d'utiliser ce document pour enregistrer vos articles promotionnels reçus et les activités auxquelles vous avez participé dans un format cohérent afin que le siège social puisse facilement consolider les données, surveiller les activités et produire les rapports nécessaires du siège social.

Veuillez cliquer ici pour plus d'informations sur les politiques, procédures et seuils d'activités promotionnelles de HCI.

Merci,

Cheryl Hamilton
Vice-présidente gestion des risques et chef de la conformité